广东省地方法规

  【发布文号】-----------

  【发布日期】1992-11-12

  【生效日期】1992-11-12

  【失效日期】-----------

  【所属类别】地方法规

  【文件来源】-----------

深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行规定

　第一条　为规范深圳市证券业电话自动委托交易业务，保护投资者利益，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》制定本规定。

　第二条　深圳市证券业电话自动委托交易业务的审批，管理和监督职能由中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）行使。

　第三条　电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者可通过普通电话，按照系统发出的指示输入客户委托指令，以完成证券买卖委托和有关的信息查询的一种委托方式。

　　通过终端和触摸屏进行证券买卖委托的，也适用本规定。

　第四条　证券商申请开办电话自动委托交易业务，须向主管机关提交下列材料：

　　一、开办电话自动委托交易业务申请书；

　　二、开办电话自动委托业务的场地、规模、硬件设施、通讯设施以及软件系统等的说明材料；

　　三、与电话自动委托业务有关的内容管理制度和操作规程；

　　四、有关管理与操作人员的简历、技术职称证明。

　第五条　主管机关在对前条所述申请进行审查并派员实地查验后，应在自申请日起３０日内作出批准或不予批准的决定。主管机关作出不予批准的决定，应说明理由。

　　主管机关认为证券商提交的申请材料不全，或条件不具备，可责令其补充材料或改善条件，审批期限自材料补交齐日起算。证券商依主管机关的决定改善条件的，应在条件改善后重新申请。

　第六条　证券商申请开办电话自动委托交易业务，必须具备下列条件：

　　一、有专用的电脑机房。机房及其设施的安装必须符合标准，特别要符合消防和其他安全要求，并且在面积、温度、湿度、工作条件等方面能确保电脑的正常工作。

　　二、有健全的内部管理制度和操作规程。

　　三、有至少三名以上熟练的电脑系统操作及维护人员，其中至少有一名电脑工程师。

　　四、有５台以上的工作电脑。有２０条以上的电话线路，其中至少有１０条以上的外线。

　　五、要配备（ＵＰＳ）不间断电源或其他备用的供电设施。

　　六、电话自动委托系统须经专业技术机构或部门书面鉴定并经主管机关验收。

　第七条　证券商应每月对系统进行一次例行检测，并将检测结果报告主管机关。

　第八条　证券商在开办电话自动委托业务的同时，应保留当面委托业务。

　　当电话自动委托系统出现故障时，证券商必须及时恢复当面委托业务。

　第九条　电话自动委托交易所有资料的软盘至少应保持五年以上。

　　前项资料包括：电话委托记录，保证金和证券总帐、明细帐、成交记录、对帐单等。

　第十条　为保证系统连续地不中断地工作，电话自动委托交易系统必须采用双机运行。每天交易的数据资料要有两套备份，备份资料须保存于不同地点，以确保资料的安全。

　第十一条　客户使用电话自动委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求提供真实的资料，否则对由此引起的后果应承担责任。

　第十二条　客户办理是开户时须与证券商订立电话自动委托交易使用合同。合同采用标准合同的形式，对下列事项加以约定：

　　一、风险提示条款；

　　二、系统出现故障导致委托不能送入撮合系统的责任承担；

　　三、交易密码失密导致非客户的买卖行为的责任承担；

　　四、客户办理消户和转户的有关事项；

　　五、双方提供的股务种类、方式；

　　六、违约责任及其承担方式。

　　如果双方认为有其它须约定的事项，可以合同中列加条款或另行加以约定。该约定对双方有同等的约束力。

　　前项电话自动委托交易使用合同的内容不得与本规定及其他有关法规相抵触。

　第十三条　客户在开户时须自行设定并掌握交易密码，并对交易密码的失密自行负责。

　　如果能证明失密发生于证券商的环节，该证券商或其他有关人员对密码的失密负有责任，该证券商或有关的责任人员应承担客户因此而遭受损失的责任。客户对此负有举证责任。

　第十四条　电话自动委托交易系统出现故障而使委托不能输入撮合系统的，如果该故障属不可抗力，得免作证券商的责任。

　第十五条　电话自动委托交易采用全额保证金的方式进行。

　第十六条　电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。

　　标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本规定订定，报主管机关批准后实施。

　第十七条　客户的电话委托如果成交，证券商应于当日完成股票和款项的清算，在不超过Ｔ＋２日完成交割，并打印好成交报告书以备客户查询和领取。

　第十八条　证券商必须按照其与客户约定的时间和方式向客户寄送成交报告和对帐单。客户如对上述资料有疑问，应在收到信件的两周内向证券商查询，原则视为确认。

　第十九条　客户开户时须预留印签。客户办理提款时须核对印签并出示本人的有效证件、有代理人的必须提供有效的委托证明和代理人的有效证件，并由证券商责任人员验证登录后方可办理提款。

　　前项代理人代理时提供的委托证明须经公证机关公证。

　第二十条　证券商对其过错行为造成的客户损失应承担赔偿责任。赔偿费在交易损失准备金里开支。

　第二十一条　证券商有违反本规定的，依《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》以及其他有关规定予以处罚。

　第二十二条　电话自动委托交易中发生的纠纷，由当事人根据国家有关法规采取协商、仲裁或司法等方式解决。

　第二十三条　本办法由主管机关解释。

　第二十四条　本办法自公布之日起施行。