广东省地方法规

  【发布文号】-----------

  【发布日期】1992-11-12

  【生效日期】1992-11-12

  【失效日期】-----------

  【所属类别】地方法规

  【文件来源】-----------

深圳市人民币特种股票投资者开户暂行规则

（１９９２年１１月１２日）

　第一章　总则

　第一条　为加强深圳市人民币特种股票（以下简称Ｂ股）投资者开户的管理，提高Ｂ股市场的运作效率，根据《深圳市人民币特种股票管理暂行办法》及其《实施细则》、《深圳市人民币特种股票登记暂行规则》等有关管理法规，特制定本规则。

　第二条　深圳证券登记有限公司（以下简称登记公司）是Ｂ股的法定登记处，负责办理Ｂ股投资者的开户业务。

　第三条　投资Ｂ股须遵循“先开户，后入市”的原则。

　第四条　登记公司为Ｂ股投资者开立的Ｂ股帐户是深圳Ｂ股市场有效的存管帐户，于买卖所有在深圳证券交易所上市的Ｂ股，及各Ｂ股清算和登记代理银行办理Ｂ股的清算和登记业务。

　第二章　开户申请

　第五条　Ｂ股投资者申请开立Ｂ股帐户，须提供其姓名或名称、身份证号码或护照号码或商业登记注册号码、国籍或注册地、通讯地址及联系电话，委托他人或机构（以下简称代办人）申请开户的，须另附委托人的合法委托书。

　第六条　Ｂ股投资者的开户申请，应通过具有Ｂ股代理开户的资格境内特许证券经营机构、境外代理机构或Ｂ股代理登记银行（以下统称开户代理人）向登记公司申请办理。

　第七条　开户程序

　　１．Ｂ股投资者或其代办人须完整填写一份《深圳市人民币特种股票开户申请表》（以下简称《开户申请表》），并将《开户申请表》交开户代理人。

　　２．开户代理人须对《开户申请表》进行审核，并填妥有关栏目后，境内开户代理人应直接将《开户申请表》转往登记公司；境外开户代理人可先将《开户申请表》传真给登记公司，并于每周一将上周的《开户申请表》速递转往登记公司。

　　３．登记公司收到《开户申请表》（或传真件）后，即进行审查，凡符合条件的开户申请，登记公司在收到《开户申请表》（或传真件）后的两日内完成开户，并于完成开户次日将开户清册传真通知开户代理人及各代理登记银行。

　　４．登记公司为Ｂ股投资者开立帐户后，将签发《深圳市人民币特种股票开户确认书》（以下简称《开户确认书》），《开户确认书》于开户完成后次日速递给开户代理人，由开户代理人在收到《开户确认书》后的次日转交给Ｂ股投资者。

　　５．凡开户资料不完整、字迹不清楚、重复开户等申请，登记公司将不予接纳开户。

　第八条　Ｂ股投资者须对其提供的开户资料的真实性、准确性负责，否则承担由此引起的一切后果。

　第九条　开户代理人须与登记公司签立代理开户协议书后，方可办理Ｂ股的代理开户业务。

　第三章　收费与结算

　第十条　Ｂ股投资者申请开立Ｂ股帐户，按下列标准缴纳费用：

　　１．个人投资者，缴纳ＨＫ＄１２０，其中，登记公司收取开户费ＨＫ＄１００，开户代理人收取手续费ＨＫ＄２０；

　　２．机构投资者，缴纳ＨＫ＄５８０，其中，登记公司收取开户费ＨＫ＄５００，开户代理人收取手续费ＨＫ＄８０。

　第十一条　登记公司收取的开户费，由开户代理人代收，按月与登记公司结算。

　第十二条　Ｂ股投资者于申请开户时，应将开户的费用缴纳给开户代理人，如开户申请未被接纳，开户代理人应退回该费用。

　第四章　罚则

　第十三条　开户代理人违反本规则有关规定，视情节可给予以下处罚：

　　１．警告或在开户代理人范围内通报；

　　２．取消其代理开户资格。

　第十四条　境内特许证券经营机构或境外代理机构违反本规则第三条规定，接受未开户投资者的委托买入，导致清算和登记代理银行无法及时进行清算交收和过户登记，将比照《深圳市人民币特种股票管理暂行办法》的有关规定处理。

　第五章　附则

　第十五条　本规则经中国人民银行深圳经济特区分行批准后实施，修改时亦同。

　第十六条　本规则由登记公司负责解释。

　第十七条　本规则实施后，其他有关Ｂ股开户的规定，凡与本规则有抵触的，即行失效。

　　本规则实施前已在各代理登记银行开立的Ｂ股帐户，在全面使用新帐号前继续有效。