广东省地方法规

  【发布文号】-----------

  【发布日期】1991-12-16

  【生效日期】1991-12-16

  【失效日期】-----------

  【所属类别】地方法规

  【文件来源】-----------

深圳市人民币特种股票管理暂行办法实施细则

（中国人民银行深圳分行一九九一年十二月十六日）

　　　　　　　　　　　　　　第一章　总则

　第一条　为了加强对Ｂ股种股票的管理，保护投资人合法权益，根据《深圳市人民币特种股票管理暂行办法》，特制定本实施细则。

　　　　　　　　　　　　　 第二章　证券商

　第二条　境内证券经营机构经营Ｂ种股票业务，须经主管机关批准。申请经营Ｂ种股票业务需具备下列条件：

　　１．有不少于１０００万元人民币的自有证券营运资金，其中包括不少于５００万元人民币的等值外汇；

　　２．有足够的适应涉外证券业务需要的专业人材；

　　３．有从事涉外证券业务必须的技术手段、通讯设施和结算手段；

　　４．主管机关要求的其他条件。

　第三条　非经主管机关特别批准，特许证券经营机构不得有下列行为：

　　１．以包销方式承销Ｂ种股票；

　　２．自营买卖Ｂ种股票。

　第四条　境外证券经营机构须符合下列条件，并经主管机关批准，方可参与Ｂ种股票的承销和作为特许证券经营机构在境外接受委托买卖Ｂ种股票的代理机构：

　　１．遵守我国有关Ｂ种股票的法律、法规，信守有关Ｂ种股票的合同；

　　２．具有相当的国际证券业务规模和较雄厚的资金实力；

　　３．具有在国际上开展证券业务的经验；

　　４．具有良好的职业信誉；

　　５．主管机关要求的其他条件。

　　　　　　　　　　　 第三章　Ｂ种股票的发行

　第五条　发行Ｂ种股票的公司在原有资产折股时，属外资股份的，应折为Ｂ种股票。

　第六条　Ｂ种股票的发行应有至少一家特许证券经营机构参与承销，并担任承销团经理人。符合本《细则》第四条规定的境外证券商可参与Ｂ种股票的承销，并可作为承销团的共同经理人。

　　承销团经理人的职责包括：

　　１．与上市公司协商组织承销，确定承销计划；

　　２．负责组织与Ｂ种股票发行有关的披露文件；

　　３．负责与上市公司、承销团、主管机关等方面的联络与协调；

　　４．参与Ｂ种股票的实际销售；

　　５．主管机关批准的其他职责。

　第七条　Ｂ种股票的发行价应不低于同一公司的人民币股票的发行价格。承销商在承销期内应按确定的同一价格发售。

　第八条　Ｂ种股票的承销合同应包括下列条款：

　　１．合同当事人名称，注册登记地、法定代表人或董事；

　　２．合同签订的时间、地点；

　　３．合同标的；

　　４．Ｂ种股票承销方式；

　　５．Ｂ种股票的发行价格；

　　６．当事人权利和义务；

　　７．律师、会计师等费用的支付；

　　８．履行合同的期限、地点；

　　９．违反合同的赔偿和其他责任；

　　１０．合同发生争议的解决方法；

　　１１．合同发生争议时适用的法律；

　　１２．合同使用的文字及效力。

　　Ｂ种股票的承销合同须报主管机关核准。

　第九条　发行人可要求将Ｂ种股票定向发行给与发行人经营业务有密切联系的境外法人，但发行对象必须经主管机关认可，且数量不得超过该次发行Ｂ种股票数量的１５％。

　第十条　Ｂ种股票在境外发售所得的股款，应按承销合同规定的时间汇入主管机关认可的帐户。

　第十一条　承销团经理人应在承销期满后的十五天内向主管机关提交承销报告，承销报告须详细说明承销的过程和结果，包括全部持有Ｂ种股票股东的名单及持股数量，以及承销结束后由承销团各成员自行认购的数量。

　　　　　　　　　　　 第四章　Ｂ种股票的交易

　第十二条　Ｂ种股票在深圳证券交易所上市交易，Ｂ种股票的交易须遵守该所的有关规章制度。

　第十三条　特许证券经营机构可选择符合本细则第四条规定的境外证券商为其代理机构，由其代理机构在境外接受买卖Ｂ种股票的委托和办理与Ｂ种股票交易相关的事宜。

　第十四条　特许证券经营机构与其代理机构之间签订的代理合同应报主管机关核准。

　第十五条　投资人买卖Ｂ种股票，须事先凭身份证、护照或法人登记注册文件在特许证券经营机构或其代理机构处开户。投资人可按开户契约约定的当面委托、电话委托、电报委托、信函委托等一种或数种方式委托买卖Ｂ种股票。

　第十六条　经国家外汇管理局深圳分局批准，特许证券经营机构可在深圳市内的银行（包括外资银行）开立Ｂ种股票交易帐户。

　　投资人直接通过特许证券经营机构认购和买卖Ｂ种股票，必须通过上述帐户办理资金的存入和支付。

　　上述帐户为离岸帐户，非经外汇管理部门批准，不得接受境内存入或汇入的资金。该帐户的资金可自由汇出境外或在境内使用，在境内使用时，视同境外汇入资金。

　　Ｂ种股票交易帐户受国家外汇管理局深圳分局监督检查。

　第十七条　个人投资者直接通过特许证券经营机构委托买入Ｂ种股票，须缴付不少于买入股票市价金额６０％的保证金。

　　机构投资人直接通过特许证券经营机构买入Ｂ种股票，保证金的缴付与否与数量，由特许证券经营机构决定。

　　投资人通过境外代理机构买入Ｂ种股票，保证金缴付与否与数量，由境外代理机构决定。

　第十八条　Ｂ种股票买卖禁止买空卖空行为。

　第十九条　上市公司的董事、监事、经理人等高层管理人员以及上市公司的发起人和大股东买卖Ｂ种股票，应比照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》的规定和其他有关规定进行。

　　　　　　　　　第五章　Ｂ种股票的清算与登记过户

　第二十条　深圳证券交易所可委托经主管机关认可的银行代为办理特许证券经营机构和境外代理机构等相互之间有关Ｂ种股票的清算。

　　特许证券经营机构及其境外代理机构应在经主管机关认可的银行开立清算帐户，其清算资金可自由汇出和汇入。

　　经主管机关认可的银行办理清算应以深圳证券交易所发出的成交通知书为依据。

　第二十一条　深圳证券登记有限公司可委托第二十条所述银行代为办理Ｂ种股票的托管、登记过户和分红派息。

　第二十二条　代办清算合同、代办集中保管和登记过户合同须经主管机关核准。

　第二十三条　Ｂ种股票的登记机构应记录第一投资人的名称、国籍及其持股情况，除发行人及司法机关外，非经主管机关同意，任何人不得查询上述情况。Ｂ种股票交易后，特许证券经营机构和境外代理机构应于办理清算时，将其每一客户持有Ｂ种股票的变更情况报告登记机构，并通过登记机构办理登记过户手续。

　第二十四条　特许证券经营机构或其境外代理机构应代其客户收取股息红利。

　第二十五条　Ｂ种股票的外币折算价、清算、分红派息等所用币种为美元或港币。

　第二十六条　特许证券经营机构办理Ｂ种股票有关业务的收费标准应比照人民币股票相应业务的收费标准执行。

　　境外承销商或境外代理机构从事Ｂ种股票有关业务的收费，可参照香港相应业务的收费标准，由其与发行人或投资人自行商定。

　　Ｂ种股票有关业务的收费一律收取外汇。

　　　　　　　　　　　　　　第六章　罚则

　第二十七条　特许证券经营机构违反本实施细则有关规定的，比照《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》的有关规定处理。

　第二十八条　境外承销商或境外代理机构违反本实施细则有关规定的，给予以下处罚：

　　１．警告；

　　２．取消其承销或代理资格。

　　　　　　　　　　　　　　第七章　附则

　第二十九条　本实施细则由主管机关解释。

　第三十条　本实施细则自颁布之日起施行。